Главная

 

            основные термины: В-К
            основные термины: Л-П
            основные термины: Р-С
            основные термины: Т-Я


      » Психологические факторы, влияющие на                         работу трейдера

 

 

 

 

 

  » Статьи : Рынок ценных бумаг в Англии

- Лондонская клиринговая палата

 

- Члены клиринговой палаты

 

Предъявление иска и судебный запрет. Совет по финансовым услугам может обращаться в суд для предотвращения несанкционированной деятельности и в некоторых случаях преследовать нарушителей в уголовном порядке. Если результатом такой деятельности явилось обогащение или был причинен ущерб другим участникам рынка, СФУ может через суд потребовать возмещения убытков.

 

Совет по финансовым услугам также располагает инструментами дисциплинарного воздействия, среди которых можно выделить предупреждение фирмы или частного лица, публичное порицание, штраф и отзыв лицензии.

 

Таким образом, создаваемый орган будет обладать достаточно широкими полномочиями и весьма разнообразными инструментами, что позволит ему эффективно выполнять  возложенные на него задачи. Однако реформирование СФУ еще не завершено, и в связи с этим основной организацией, занимающейся сейчас регулированием фьючерсной торговли в Великобритании, по-прежнему является Совет по ценным бумагам и фьючерсам.

 

Совет по ценным бумагам и фьючерсам. СЦБФ выполняет большинство функций, которые в других странах осуществляют государственные органы (в США — Комиссия по ценным бумагам и биржам, в Японии и Франции — министерства финансов). Совет был основан 1 апреля 1991 г. в результате слияния Ассоциации фьючерских брокеров и дилеров с Ассоциацией рынка ценных бумаг. СЦБФ имеет свыше 1400 членов в сфере рынков ценных бумаг, опционов, фьючерсов, товарных рынков и финансового консультирования.

 

Кроме того, Совет имеет права лицензирования, мониторинга, расследования и преследования за нарушения. Основными условиями предоставления лицензии являются наличие минимального собственного капитала (50 тыс. ф. ст. для брокера и 100 тыс. ф. ст. для брокера/дилера) и наличие квалифицированных кадров. Лицензирование включает регистрацию директоров, управляющих и сотрудников фирм. В ряде случаев требуется сдать специальный экзамен, который также проводит СЦБФ.


 

 

 

 

 
2008-2024 © Права принадлежат
администрации сайта fo-reks.ru
По вопросам обращаться на admin@fo-reks.ru